Certificação ICFin – Compliance e PLD/FTP nos Mercados Financeiro, de Capitais, de Seguros e nas Entidades Fechadas de Previdência Complementar

A Certificação Profissional ICFin – Compliance e PLD/FTP nos Mercados Financeiro, de Capitais, de Seguros e nas Entidades Fechadas de Previdência Complementar atesta que o titular participou de formação acadêmica voltada ao estudo da aplicação de mecanismos de compliance e de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP) nos segmentos que integram o Sistema Financeiro Nacional (SFN).

A certificação indica que o participante teve contato técnico com práticas, diretrizes e regulamentações aplicáveis a esses ambientes econômicos, considerando alguns dos principais referenciais normativos e supervisórios relacionados ao Banco Central do Brasil (BCB), à Comissão de Valores Mobiliários (CVM), à Superintendência de Seguros Privados (SUSEP), à Superintendência Nacional de Previdência Complementar (PREVIC) e ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).

O certificado também demonstra que o participante estudou temas relacionados a:
• Aplicação do compliance e da PLD/FTP nos diversos segmentos do SFN;
• Práticas regulatórias específicas dos mercados financeiro, de capitais, de seguros e de previdência complementar fechada;
• Diretrizes de compliance e controles internos voltados à conformidade regulatória;
• Estratégias de mitigação de riscos de LD/FTP e boas práticas organizacionais;
• Prevenção a fraudes e mitigação de riscos cibernéticos no contexto regulatório do SFN;
• Aspectos relacionados aos mercados organizados de valores mobiliários e a indústria de fundos de investimento, peculiaridades dos mercados segurador e das entidades fechadas de previdência complementar, assim como outros e temas especializados de PLD/FTP, com contribuições de professores convidados.

A certificação digital evidencia, portanto, a conclusão de percurso formativo voltado à compreensão dos principais temas de compliance regulatório e PLD/FTP aplicáveis a relevantes segmentos do SFN.

O que é necessário para conquistar este badge

Para obter a Certificação Profissional ICFin – Compliance e PLD/FTP nos Mercados Financeiro, de Capitais, de Seguros e nas Entidades Fechadas de Previdência Complementar, o participante deve:

1. Cumprir 100% de presença nas aulas do Curso de Extensão Universitária correspondente; ou nas aulas do Módulo 5 da Pós-Graduação em Compliance Financeiro, intitulado Compliance e PLD/FTP nos Mercados Financeiro, de Capitais, de Seguros e nas Entidades Fechadas de Previdência Complementar, ambos realizados pelo ICFin – Instituto de Compliance Financeiro, pólo educacional da Faculdade FaCiência, instituição de ensino superior credenciada pelo MEC.

2. Realizar a prova final composta por questões objetivas, obtendo nota mínima de 7,0 (sete) no cômputo geral.

Quem já tem este badge