Certificação ICFin – PLD/FTP no Compliance Financeiro e a Estruturação do Fluxo de Comunicações ao COAF

A Certificação Profissional ICFin – PLD/FTP no Compliance Financeiro e a Estruturação do Fluxo de Comunicações ao COAF atesta que o titular concluiu formação acadêmico-profissional voltada à compreensão do sistema de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP), com ênfase em sua aplicação no compliance financeiro e no fluxo de comunicações ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).

A certificação indica que o participante estudou a formação e a estrutura do sistema de PLD/FTP, os eixos centrais das 40 Recomendações do GAFI, a abordagem baseada em risco e as avaliações de conformidade e efetividade dos sistemas nacionais de prevenção. Também foram examinados o subsistema regulatório-administrativo brasileiro, os deveres previstos na Lei nº 9.613/1998 e a articulação entre sujeitos obrigados, órgãos reguladores e supervisores e o COAF.

O certificado também demonstra que o participante estudou temas relacionados a:
- abordagem baseada em risco e avaliação interna de riscos de PLD/FTP;
- políticas, procedimentos e controles internos de PLD/FTP e sua articulação no âmbito das organizações;
- identificação, qualificação e classificação de risco de clientes, beneficiários finais e Pessoas Expostas Politicamente (PEP);
- monitoramento, seleção, análise e comunicação de operações e situações suspeitas;
- funcionamento do SISCOAF e estrutura do fluxo de informações entre sujeitos obrigados, reguladores, supervisores e o COAF;
- critérios e elementos relevantes para a elaboração de comunicações de operações suspeitas, incluindo documentação da análise e construção da narrativa da comunicação;
- regime de sigilo das comunicações e vedação ao tipping-off;
- tipologias de lavagem de dinheiro e utilização de sinais de alerta na análise de operações;
- avaliação da efetividade das políticas, procedimentos e controles internos de PLD/FTP;
- efeitos colaterais da regulação de PLD/FTP, incluindo discussões sobre de-risking, over-compliance e proporcionalidade regulatória.

A Certificação Profissional ICFin evidencia, portanto, a conclusão de percurso formativo voltado à compreensão da estrutura e da lógica do sistema de PLD/FTP, de seus principais mecanismos preventivos e do processo de análise e comunicação de operações suspeitas no contexto do compliance financeiro.

O que é necessário para conquistar este badge

Carga horária
Cumprir integralmente a carga horária de 30 horas, incluindo aulas e atividades complementares.

Avaliação
Realizar a avaliação final, composta por questões objetivas de múltipla escolha, obtendo nota mínima de 7,0 (sete).