Certificação ICFin – A Função de Compliance no Mercado Financeiro e os Temas Típicos de Compliance

A Certificação Profissional ICFin – A Função de Compliance no Mercado Financeiro e os Temas Típicos de Compliance reconhece a participação e o aproveitamento do titular no estudo da função de Compliance nas instituições do Sistema Financeiro Nacional, abrangendo seus fundamentos, requisitos regulatórios, posicionamento na estrutura de governança e atuação na gestão dos riscos de conformidade e de conduta.

A formação contempla o arcabouço normativo aplicável, especialmente a Lei nº 13.506/2017, a Resolução CMN nº 4.595/2017, a Resolução BCB nº 65/2021, a Resolução CVM nº 35/2021 e a Resolução CNSP nº 416/2021, além das normas relacionadas ao sigilo de informações, conflitos de interesses, uso de informação privilegiada e proteção de dados pessoais.

A certificação evidencia o desenvolvimento de conhecimentos relacionados a:
• conceito, evolução e finalidades da função de Compliance no mercado financeiro;
• posicionamento do Compliance no Modelo das Três Linhas e distinção de suas atribuições em relação às áreas de negócios, controles internos, gestão de riscos e auditoria interna;
• requisitos de independência, autoridade, recursos, acesso à informação, reporte e relacionamento com a alta administração e os órgãos reguladores;
• estruturação da função e do programa de Compliance segundo o Target Operating Model (TOM), incluindo identificação e avaliação de normas, avaliação de riscos, políticas, treinamento, monitoramento, aconselhamento, investigação e reporte;
• prevenção e tratamento de riscos de conduta relacionados à confidencialidade e ao sigilo de informações, conflitos de interesses, uso de informação privilegiada (insider trading) e privacidade de dados pessoais;
• promoção da cultura de integridade, da conformidade regulatória e da eficiência operacional nas áreas de controle das instituições financeiras.

A certificação indica, portanto, que o participante concluiu formação voltada à compreensão da função de Compliance, de sua estrutura operacional e dos principais temas de conformidade e conduta presentes no mercado financeiro, em alinhamento com o ambiente regulatório brasileiro e com boas práticas nacionais e internacionais.

O que é necessário para conquistar este badge

Para obter a Certificação Profissional ICFin – A Função de Compliance no Mercado Financeiro e os Temas Típicos de Compliance, o participante deve:

1. Participação no módulo
Cumprir 100% de presença nas aulas do Módulo 08 da Pós-Graduação em Compliance Financeiro ou do Curso de Extensão Universitária respectivo, intitulado “A Função de Compliance no Mercado Financeiro e os Temas Típicos de Compliance”, ofertado pelo ICFin – Instituto de Compliance Financeiro, pólo educacional da Faculdade FaCiência.

2. Carga horária
Cumprir integralmente a carga horária de 20 horas, incluindo aulas e atividades complementares.

3. Avaliação
Realizar a avaliação final, composta por questões objetivas de múltipla escolha, obtendo nota mínima de 7,0 (sete).

Data de Conclusão

20 de julho de 2026